Descrição do Cargo
O profissional de Compliance Júnior atuará monitorando operações financeiras suspeitas, realizando a triagem de alertas de movimentações financeiras, elaborando relatórios de análise e documentação de casos, além de auxiliar na resposta a auditorias internas e externas.
Responsabilidades
* Apoiar na execução das rotinas de monitoramento de operações financeiras suspeitas;
* Realizar a triagem de alertas de movimentações financeiras e operacionais que possam indicar indícios de lavagem de dinheiro ou financiamento ao terrorismo;
* Auxiliar na elaboração de relatórios de análise e documentação de casos para avaliação pelo interno de PLD/FTP;
* Apoiar no registro e controle dos prazos para conclusão das análises, respeitando os prazos regulatórios estabelecidos (Circular Bacen no 4.001 e demais normas);
* Participar da elaboração e revisão de procedimentos operacionais relacionados ao MSAC, garantindo aderência às diretrizes da política de PLD/FTP;
* Auxiliar na resposta a auditorias internas e externas, bem como às demandas de órgãos reguladores (BACEN, CVM, COAF), relacionadas à área de monitoramento;
* Apoiar no cumprimento de obrigações regulatórias relacionadas ao cadastro (KYC, KYE, KYP) como envio de informações ao COAF, BACEN, CVM e demais órgãos;
* Participar da melhoria contínua dos procedimentos de onboarding e manutenção cadastral, com foco em eficiência e conformidade regulatória.
Habilidades Requeridas
* Desejável: certificação PQO;
* Conhecimento: PLD/FTP;