Funcionário de Conformidade
O nosso programa de conformidade é projetado para garantir que as nossas operações sejam transparentes e eticamente responsáveis.
Atribuições e Responsabilidades
1. Monitoramento e Auditoria: Realizar auditorias internas e avaliações de risco regulares para identificar e mitigar potenciais não conformidades. Isso inclui a revisão de processos, procedimentos e práticas para garantir que estejam alinhados às exigências legais e regulatórias.
2. Gestão de Políticas: Desenvolver, implementar, revisar e atualizar o Código de Conduta e outras políticas e procedimentos internos de conformidade. Isso inclui a criação de documentação e treinamento para os colaboradores sobre as melhores práticas de conformidade.
3. Análise Regulatória: Pesquisar e interpretar regulamentações aplicáveis ao setor de atuação da empresa, garantindo que os processos internos estejam alinhados às exigências legais. Isso inclui a monitorização de mudanças nas leis e regulamentos e a adaptação dos processos conforme necessário.
4. Due Diligence: Conduzir processos de Due Diligence de clientes (KYC - Know Your Customer), fornecedores (KYS) e parceiros, especialmente em relação a questões de anticorrupção e prevenção à lavagem de dinheiro (PLD/FT). Isso inclui a coleta e verificação de informações de identidade e a avaliação do risco associado a cada transação.
5. Treinamento e Comunicação: Elaborar e aplicar treinamentos e materiais informativos sobre temas de conformidade para colaboradores de diversos departamentos, promovendo uma cultura de conformidade dentro da empresa. Isso inclui a criação de conteúdo educacional e a entrega de sessões de treinamento regularmente.
6. Relatórios: Preparar relatórios detalhados sobre as atividades de conformidade, riscos identificados e planos de ação para a alta gestão e órgãos reguladores, quando aplicável. Isso inclui a análise de dados e a apresentação de recomendações para melhorar a conformidade.
7. Suporte a Auditorias Externas: Prestar suporte e reunir documentação para auditorias e inspeções externas. Isso inclui a coleta e organização de documentos relacionados à conformidade e a participação em reuniões com os auditores.