Descrição da vaga
Auditar, monitorar e garantir a eficácia, confidencialidade e conformidade do Sistema de Canal de Denúncias, assegurando que todas as denúncias recebidas sejam tratadas com imparcialidade. Garantir que a organização opere em conformidade com leis, regulamentos, políticas internas e padrões éticos, através da execução de auditorias sistemáticas, identificação de riscos de compliance e recomendações de melhorias nos processos organizacionais.
Responsabilidades e atribuições
Auditoria do Sistema de Canal de Denúncias
Revisão de Processos: Auditar integralmente o fluxo do canal de denúncias - desde o recebimento até o arquivamento - identificando vulnerabilidades, gaps processuais e oportunidades de melhoria.
Testes de Controles: Realizar testes periódicos dos controles operacionais do sistema (ex: testes de anonimato, vazamento de informações, tempo de resposta, trilha de auditoria).
Avaliação da Plataforma: Auditar a ferramenta/software de gestão de denúncias (Ethicos, Convercent, etc.), verificando segurança, configurações, acessos e integridade dos dados.
Conformidade Regulatória: Garantir que o canal atenda aos requisitos da Lei Anticorrupção, LGPD, Sarbanes-Oxley (para empresas listadas) e normativos setoriais específicos (BACEN, CVM, SUSEP).
Gestão e Apuração técnica de denúncias
Triagem e Análise Inicial: Classificar denúncias por criticidade, plausibilidade e potencial impacto, aplicando metodologia de risk scoring.
Planejamento Investigativo: Elaborar planos de investigação detalhados, definindo escopo, fontes de prova, cronograma e alocação de recursos.
Execução de Investigações:
Conduzir entrevistas forenses (testemunhas, denunciantes quando identificados, investigados).
Coletar e analisar evidências digitais (e-mails, logs de sistemas, gravações) e documentais.
Aplicar técnicas de análise de dados para identificar padrões ou inconsistências.
Preservação da Cadeia de Custódia: Garantir que todas as evidências coletadas sejam mantidas com integridade e rastreabilidade para eventual uso legal.
Relatórios de Conclusão: Elaborar relatórios investigativos conclusivos, imparciais e baseados em fatos, contendo achados, análise de provas e recomendações de medidas (disciplinares, corretivas ou legais).
Auditoria e Monitoramento
Planejar e executar auditorias de compliance regulares e pontuais.
Avaliar a aderência a leis, regulamentos e políticas internas.
Revisar documentação, processos e controles internos.
Desenvolver e aplicar programas de teste de conformidade.
Monitorar mudanças regulatórias relevantes para o setor.
Análise de Riscos
Identificar e avaliar riscos de compliance em diferentes áreas da organização.
Mapear processos críticos e seus respectivos controles.
Desenvolver matrizes de risco de compliance.
Avaliar a eficácia dos controles implementados.
Relatórios e Comunicação
Elaborar relatórios detalhados de auditoria com achados e recomendações.
Apresentar resultados à gestão e comitês relevantes.
Manter documentação completa das atividades de auditoria.
Comunicar questões críticas de compliance de forma tempestiva.
Desenvolvimento e Melhoria
Recomendar melhorias em políticas, procedimentos e controles.
Auxiliar no desenvolvimento de planos de ação para correção de não conformidades.
Propor ferramentas e metodologias para aprimorar o programa de compliance.
Participar do desenvolvimento de treinamentos sobre compliance.
Suporte à Governança
Colaborar com outras áreas de controle (Auditoria Interna, Riscos, Jurídico).
Apoiar investigações de possíveis violações de compliance.
Participar de comitês de ética e compliance quando necessário.
Requisitos e qualificações
Bacharelado em Direito, Administração, Contabilidade, Economia ou áreas afins.
Mínimo de 5 anos de experiência em compliance, auditoria interna, controles internos.
Conhecimento sólido de legislação aplicável ao setor.
Domínio de técnicas de auditoria e avaliação de controles.
Capacidade de análise de processos e riscos.
Domínio de ferramentas de análise de dados e planilhas.
Conhecimento de sistemas de gestão de compliance (desejável).
Certificações profissionais (diferencial): Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP); Certified Internal Auditor (CIA); Certificação em Compliance pela LEC; outras certificações reconhecidas no mercado.
Pós-graduação em Compliance, Auditoria, Direito Empresarial ou áreas correlatas (desejável).
Informações adicionais
Convênio Médico
Convênio Odontológico
Seguro de Vida
Vale Transporte
Vale Alimentação/Vale Refeição
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