A organização procura um profissional para assumir o cargo de Compliance Júnior.
O candidato deve ter senso crítico e atenção a prazos, com interesse em aprender e atuar com foco em monitoramento, conformidade regulatória e prevenção à lavagem de dinheiro em uma DTVM.
* Desejável: certificação PQO
* Conhecimento: PLD/FTP
Os requisitos são:
1. Apoiar na execução das rotinas de monitoramento de operações atípicas de clientes, com base nos critérios estabelecidos pelo sistema de monitoramento (e-Guardian)
2. Realizar a triagem de alertas de movimentações financeiras e operacionais que possam indicar indícios de lavagem de dinheiro ou financiamento ao terrorismo;
3. Auxiliar na elaboração de relatórios de análise e documentação de casos para avaliação pelo interno de PLD/FTP;
4. Apoiar no registro e controle dos prazos para conclusão das análises, respeitando os prazos regulatórios estabelecidos (Circular Bacen no 4.001 e demais normas);
5. Participar da elaboração e revisão de procedimentos operacionais relacionados ao MSAC, garantindo aderência às diretrizes da política de PLD/FTP;
6. Auxiliar na resposta a auditorias internas e externas, bem como às demandas de órgãos reguladores (BACEN, CVM, COAF), relacionadas à área de monitoramento.
7. Apoiar no cumprimento de obrigações regulatórias relacionadas ao cadastro (KYC, KYE, KYP) como envio de informações ao COAF, BACEN, CVM e demais órgãos;
8. Participar da melhoria contínua dos procedimentos de onboarding e manutenção cadastral, com foco em eficiência e conformidade regulatória.
Benefícios
A empresa oferece aos funcionários benefícios:
* Vale Refeição e Vale Alimentação flexíveis;
* Assistência Médica e Odontológica sem desconto para titular e sem co-participação;
* Total Pass;
* Auxílio Creche;
* Vale Transporte;
* Participação nos lucros e resultados;
* Reembolso de certificações obrigatórias;
* Café da manhã;
* Gift Pass para aniversariantes do mês;
* Happy hour de aniversariantes do mês.