Analista de Compliance Júnior
O objetivo principal do cargo é garantir a conformidade regulatória em operações financeiras, ao mesmo tempo em que se mantém o foco no monitoramento de atividades suspeitas.
Responsabilidades:
1. Apoiar na execução das rotinas de monitoramento de operações atípicas de clientes, com base nos critérios estabelecidos pelo sistema de monitoramento (e-Guardian).
2. Realizar a triagem de alertas de movimentações financeiras e operacionais que possam indicar indícios de lavagem de dinheiro ou financiamento ao terrorismo;
3. Auxiliar na elaboração de relatórios de análise e documentação de casos para avaliação pelo interno de PLD/FTP;
4. Apoiar no registro e controle dos prazos para conclusão das análises, respeitando os prazos regulatórios estabelecidos (Circular Bacen no 4.001 e demais normas);
5. Participar da elaboração e revisão de procedimentos operacionais relacionados ao MSAC, garantindo aderência às diretrizes da política de PLD/FTP;
6. Auxiliar na resposta a auditorias internas e externas, bem como às demandas de órgãos reguladores (BACEN, CVM, COAF), relacionadas à área de monitoramento;
7. Apoiar no cumprimento de obrigações regulatórias relacionadas ao cadastro (KYC, KYE, KYP) como envio de informações ao COAF, BACEN, CVM e demais órgãos;
8. Participar da melhoria contínua dos procedimentos de onboarding e manutenção cadastral, com foco em eficiência e conformidade regulatória.
No dia a dia, você trabalhará em equipe para identificar riscos e desenvolver soluções inovadoras para garantir a conformidade.